首批136家期货公司通过商品期权业务上岗检查

　　本网讯（孙鲁威）3月9日，大商所公布了首批通过商品期权业务现场检查的期货公司名单，136家期货公司通过了首批检查。表明市场已经具备了开展期权交易的基本条件。

　　为确保期货公司期权业务各项准备工作落实到位，平稳推出商品期权，2月下旬，在中国证监会的统一安排下，大商所和郑商所联合各地证监局对140家期货公司期权业务准备情况进行了现场检查。其中，大商所共派出10个检查小组检查了16省市地区的71家期货公司。两交易所对检查结果互相认可。在现场检查前，交易所制定了详细的检查流程，统一了检查标准，制定了负面清单、问题清单等配套材料。检查过程包括人员访谈、文档查阅、系统操作演示、检查意见反馈等，各辖区证监局人员同期参与了检查。

　　据了解，本次现场检查的重点是期货公司期权业务相关工作制度、工作流程、岗位人员设置、技术系统四项工作的准备情况。140家申请检查的期货公司中只有4家没有通过检查，说明期货公司准备情况较好。在业务准备方面，大多数期货公司具备了基本条件。一是安排了业务骨干参与期权业务准备，这部分人员对基础知识、期权规则、业务流程掌握熟练，能够对检查组提出的问题做到有问必答；二是为了适应新业务的推出，对现有制度流程进行了修改完善；三是在投资者教育方面做了大量投入，通过丰富的培训形式开展了期权业务宣传工作。在技术系统准备方面，期货公司的柜台系统和客户端系统基本具备了检查底稿要求的各项必要功能，可以全面支持期权业务。一是各期货公司仿真系统已做好升级、测试，对期权业务支持较好。在交易所组织的几次期权业务全市场测试中，参与测试的会员能够完成交易所安排的测试场景，反馈测试结果正常；二是本次检查的交易系统、交易客户端和行情软件已支持检查底稿要求的各项必须具备功能；三是期货公司基本按照期货业协会发布的《期货公司信息技术指引》进行技术管理工作。

　　大商所将一是对本次检查进行总结推广，继续深入开展业务和技术系统培训，对于部分不便于客户操作的系统功能，交易所将督促软件商尽快完善，督促期货公司对营业部期权业务准备情况进行相应的检查和人员培训，对此次未申请和未通过检查的期货公司，在其准备充分、提交申请后，交易所将及早开展第二批现场检查。